遼住建〔2019〕147號(hào) 
遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于2019年
全省建筑市場(chǎng)檢查情況的通報(bào)
各市住建局，各有關(guān)市城管局、審批局：
    2019年，是全省建筑市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)嚴(yán)峻、任務(wù)繁重的一年。根據(jù)《遼寧省整治建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》（遼住建發(fā)〔2019〕3號(hào)）和《遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于開(kāi)展全省建筑市場(chǎng)執(zhí)法檢查工作的通知》（遼住建〔2019〕76號(hào)）以及《遼寧省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招投標(biāo)專項(xiàng)整治三年工作方案》（遼住建〔2018〕206號(hào)）有關(guān)要求，各市于2月起開(kāi)展專項(xiàng)行動(dòng)和市場(chǎng)檢查，住建部于5月對(duì)我省建筑市場(chǎng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，省廳于6月起對(duì)各市進(jìn)行了全面抽查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、基本情況
（一）總體整頓成果
2019年，各市對(duì)加強(qiáng)建筑市場(chǎng)監(jiān)管、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的認(rèn)識(shí)逐步提高，按照全省建筑市場(chǎng)監(jiān)管工作統(tǒng)一安排，在整治發(fā)包與承包違法違規(guī)行為專項(xiàng)行動(dòng)、以打擊圍標(biāo)串標(biāo)為主要內(nèi)容的建筑市場(chǎng)掃黑除惡以及執(zhí)法檢查中，克服困難，積極工作，取得了預(yù)期成效。截至目前，省、市、縣三級(jí)主管部門(mén)共檢查項(xiàng)目2940個(gè)，查出各類違法違規(guī)行為545個(gè)，已處罰金1790.2萬(wàn)元，6家企業(yè)停業(yè)整頓，省廳累計(jì)將存在建筑市場(chǎng)違法違規(guī)行為、發(fā)生安全生產(chǎn)事故的44家企業(yè)計(jì)入全省不良記錄，力度為近年來(lái)較大。通過(guò)全省上下的共同努力，有力地打擊了建筑市場(chǎng)違法違規(guī)行為，為進(jìn)一步深化“放管服”改革、規(guī)范市場(chǎng)秩序、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境做出了積極貢獻(xiàn)。
（二）住建部抽檢情況
2019年5月，全國(guó)建筑市場(chǎng)和工程質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法檢查第二檢查組對(duì)沈陽(yáng)市5個(gè)在建項(xiàng)目進(jìn)行建筑市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)法檢查，查出各類違法違規(guī)問(wèn)題59個(gè)，其中違法發(fā)包問(wèn)題2個(gè)，未批先建問(wèn)題1個(gè)，管理人員不履職問(wèn)題9個(gè)，其他問(wèn)題47個(gè)。檢查組對(duì)檀月墅二期A項(xiàng)目下達(dá)了《執(zhí)法建議書(shū)》。
（三）省級(jí)抽查情況
省廳組織專家共抽查各市項(xiàng)目305個(gè)，查出各類違法違規(guī)問(wèn)題392個(gè)，下達(dá)《執(zhí)法建議書(shū)》37份。
1.施工發(fā)包與承包違法行為方面。
抽查在建工程項(xiàng)目55個(gè)，查出各類違法違規(guī)行為197個(gè)，其中違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠行為71個(gè)，超（無(wú)）資質(zhì)承攬工程行為25個(gè)，未批先建行為9個(gè)，項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)及管理人員不履職行為41個(gè)，其他問(wèn)題51個(gè)，下達(dá)《執(zhí)法建議書(shū)》29份，已交由市級(jí)主管部門(mén)處理。
2.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為方面。
抽查40個(gè)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及其代理的150個(gè)項(xiàng)目，查出各類違法違規(guī)行為70個(gè)，其中存在違規(guī)招投標(biāo)及評(píng)審行為的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)22家，涉及代理項(xiàng)目35個(gè)；存在投標(biāo)人招標(biāo)文件下載時(shí)ＭＡＣ地址一致涉嫌串通投標(biāo)的項(xiàng)目35個(gè)，下達(dá)《執(zhí)法建議書(shū)》7份，已交由市級(jí)主管部門(mén)處理。
3.造價(jià)企業(yè)市場(chǎng)行為方面。
抽查工程造價(jià)咨詢企業(yè)共50家、咨詢成果文件100份，共查出各類違法違規(guī)行為125個(gè)，其中不滿足資質(zhì)條件的26個(gè)，未辦理工程造價(jià)咨詢合同備案的34個(gè)，涉嫌超資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)的1個(gè)；咨詢成果文件不規(guī)范的50個(gè)，咨詢編制審核結(jié)果存在錯(cuò)誤的14個(gè)，下達(dá)《執(zhí)法建議書(shū)》1份，已交由市級(jí)主管部門(mén)處理。
4.省外企業(yè)在遼施工管理方面。
今年開(kāi)始對(duì)外省入遼企業(yè)實(shí)施承諾制市場(chǎng)管理。對(duì)中建、中鐵、北京、上海、江蘇、浙江等地在遼企業(yè)發(fā)放并簽訂承諾書(shū)，對(duì)未批先建、項(xiàng)目班子現(xiàn)場(chǎng)履職、中標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)送等進(jìn)行了承諾式市場(chǎng)管理，并通過(guò)網(wǎng)上核查、市場(chǎng)檢查和電子系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)等方式實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管和服務(wù)方式，改善營(yíng)商環(huán)境。
（四）各市建筑市場(chǎng)檢查情況
各市共檢查項(xiàng)目2635個(gè)，查出存在各類違法違規(guī)行為的項(xiàng)目153個(gè)，其中違法發(fā)包28個(gè)，轉(zhuǎn)包4個(gè)，違法分包9個(gè)，掛靠5個(gè)，其他違法違規(guī)行為107個(gè)；涉及建設(shè)單位115家，施工單位109家，各類人員94人；共處罰金1457.5萬(wàn)元，對(duì)6家企業(yè)予以停業(yè)整頓處理，對(duì)省廳下達(dá)的《執(zhí)法建議書(shū)》正在陸續(xù)核實(shí)處理。
二、存在的問(wèn)題
（一）主管部門(mén)工作力度有待加強(qiáng)
1.各市查處力度小比例低。一是根據(jù)各市上報(bào)2019年前三季度《轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為查處情況表》的統(tǒng)計(jì)情況，從查處違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包行為的數(shù)量看，本溪、鐵嶺、盤(pán)錦市力度較大，分別查處8個(gè)、7個(gè)、6個(gè)，鞍山、錦州、遼陽(yáng)市查處數(shù)量為零；從處罰金額看，朝陽(yáng)、鐵嶺、本溪市力度較大，分別處罰765.9萬(wàn)元、309萬(wàn)元、140萬(wàn)元，大連、錦州、遼陽(yáng)等市處罰額度為零。二是從省廳檢查情況看，省廳抽檢各市存在發(fā)包承包違法行為的項(xiàng)目比例在33.3%—75%之間（葫蘆島、營(yíng)口市的比例最低，鞍山市的比例最高），而各市自查的比例在0%—7.2%之間（鞍山、錦州、遼陽(yáng)市的比例最低，本溪市的比例最高）。
2.貫徹省廳文件精神的措施和力度不夠。除沈陽(yáng)、鞍山、丹東、阜新、葫蘆島市外，其余城市未按照《遼寧省整治建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》的有關(guān)要求報(bào)送典型案例；除鞍山、錦州、營(yíng)口市外，其余城市未根據(jù)《遼寧省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程招投標(biāo)專項(xiàng)整治三年工作方案》制定專項(xiàng)方案或工作措施；除大連、錦州、營(yíng)口、盤(pán)錦市外，其余城市貫徹落實(shí)《企業(yè)、群眾反映招投標(biāo)問(wèn)題辦理工作制度》文件精神不到位。
3.建筑市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)權(quán)分離管罰脫節(jié)。各地機(jī)構(gòu)改革后，出現(xiàn)了建筑市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)權(quán)分離的現(xiàn)象，大部分地區(qū)建筑市場(chǎng)行政審批、行業(yè)管理和行政處罰分由審批局（處）、住建局、城管局負(fù)責(zé)，有的市出現(xiàn)了批的不管、管的不罰現(xiàn)象。行業(yè)管理和行政處罰職責(zé)不清，銜接不暢，造成市場(chǎng)處罰沒(méi)有結(jié)果，起不到震懾作用。
4.施工許可監(jiān)管不到位。經(jīng)省廳檢查發(fā)現(xiàn)，鞍山市鐵東區(qū)住建局、遼陽(yáng)市河?xùn)|新城管委會(huì)、鐵嶺市鐵嶺縣建設(shè)局、營(yíng)口市大石橋市審批局存在違規(guī)發(fā)證行為；丹東市制作的《建筑工程施工許可核發(fā)辦事指南》，未按住建部令第42號(hào)、發(fā)改投資〔2019〕268號(hào)、遼住建〔2019〕86號(hào)有關(guān)要求設(shè)置申請(qǐng)條件。
對(duì)以上工作力度大的地區(qū)予以表?yè)P(yáng)；對(duì)不認(rèn)真查處、監(jiān)管不到位的地區(qū)予以批評(píng)，省廳將對(duì)主管部門(mén)有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，并列入下步省廳抽查的重點(diǎn)地區(qū)和住建部飛行檢查備檢地區(qū)。
（二）施工發(fā)包與承包違法行為整治工作仍需深入
1.轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為仍未得到有效治理。省廳查出涉嫌違法發(fā)包與承包問(wèn)題71個(gè)，占問(wèn)題總數(shù)的34.6%。其中因超（無(wú)）資質(zhì)承攬工程導(dǎo)致違法發(fā)包和違法分包問(wèn)題較多，占35.2%。
2.項(xiàng)目管理人員履職不到位問(wèn)題較為突出。省廳查出涉嫌項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)及相關(guān)管理人員履職不到位問(wèn)題41個(gè)，占問(wèn)題總數(shù)20%。
3.未批先建問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。省廳查出9個(gè)項(xiàng)目存在未取得施工許可證擅自開(kāi)工的行為，占抽查項(xiàng)目總數(shù)的16.4%。
（三）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為亟需規(guī)范
1.建設(shè)主管部門(mén)監(jiān)管不到位。招標(biāo)人（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）規(guī)避行業(yè)監(jiān)管問(wèn)題較為突出，有的地區(qū)部分項(xiàng)目未經(jīng)行業(yè)監(jiān)管，其他主管部門(mén)錯(cuò)位、越位監(jiān)管，而建設(shè)主管部門(mén)聽(tīng)之任之、監(jiān)管不力；有的地區(qū)因?yàn)榻灰字行挠布?wèn)題未開(kāi)展電子招標(biāo)投標(biāo)；個(gè)別地區(qū)交易中心違規(guī)設(shè)置備案、審批環(huán)節(jié)、違規(guī)要求設(shè)置排斥潛在投標(biāo)人條款，存在影響營(yíng)商環(huán)境問(wèn)題。
2.圍標(biāo)串標(biāo)問(wèn)題屢禁不絕。結(jié)合大數(shù)據(jù)分析和省廳檢查發(fā)現(xiàn)，部分項(xiàng)目在招標(biāo)文件下載過(guò)程中，存在個(gè)別投標(biāo)人ＭＡＣ地址一致問(wèn)題，涉嫌串通投標(biāo)。為此，對(duì)相關(guān)市已經(jīng)下發(fā)了《執(zhí)法建議書(shū)》。
3.違規(guī)設(shè)置不合理投標(biāo)條件問(wèn)題較為突出。一是違規(guī)設(shè)置報(bào)名環(huán)節(jié)；二是投標(biāo)時(shí)要求法人或項(xiàng)目管理班子成員本人到場(chǎng)；三是領(lǐng)取文件或投標(biāo)時(shí)需要攜帶非必要的證明材料原件；四是要求以地方納稅、聘用地方人員作為得分條件；五是將在地方設(shè)立分公司作為中標(biāo)條件。
4.招標(biāo)代理市場(chǎng)行為不規(guī)范。一是招標(biāo)文件量身定做，違法設(shè)置最低限價(jià)、地區(qū)獎(jiǎng)項(xiàng)、行業(yè)業(yè)績(jī)、資質(zhì)等級(jí)類別等條件排斥潛在投標(biāo)人；二是招標(biāo)文件否決條件設(shè)置不合理，業(yè)績(jī)分值設(shè)置過(guò)高，違規(guī)將資格條件作為評(píng)審打分項(xiàng)，違規(guī)將設(shè)立分公司作為中標(biāo)條件，違規(guī)設(shè)置保證金、地方納稅額、本地戶籍人數(shù)等條件；三是招標(biāo)文件出售時(shí)間及投標(biāo)截止時(shí)間不滿足法定要求，不同媒介發(fā)布的同一項(xiàng)目招標(biāo)公告內(nèi)容不一致；四是招標(biāo)文件條款設(shè)定不嚴(yán)謹(jǐn)、表述不清、存在歧義，廢標(biāo)條款未集中載明，未按照規(guī)定公示廢標(biāo)情況。
5.評(píng)標(biāo)專家未按招標(biāo)文件依法進(jìn)行評(píng)審問(wèn)題仍然存在。一是部分項(xiàng)目評(píng)標(biāo)專家未進(jìn)行獨(dú)立賦分，技術(shù)標(biāo)等主觀分最終賦分結(jié)果異常一致；二是某些項(xiàng)目評(píng)標(biāo)專家未按招標(biāo)文件評(píng)審，技術(shù)標(biāo)主觀分畸高畸低；三是某些項(xiàng)目評(píng)標(biāo)專家廢標(biāo)依據(jù)和理由不充分，簡(jiǎn)單以清標(biāo)結(jié)果作為廢標(biāo)理由，如將工程量清單計(jì)算性錯(cuò)誤作為廢標(biāo)依據(jù)等。
6.檔案歸檔管理不規(guī)范。一是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的歸檔資料中，個(gè)別項(xiàng)目的前期手續(xù)不完整；二是存在檔案歸檔管理不規(guī)范、資料保存不全、歸檔資料缺失、不能準(zhǔn)確完整體現(xiàn)招投標(biāo)全過(guò)程且不具可追溯性等問(wèn)題。
（四）造價(jià)企業(yè)市場(chǎng)行為仍需整頓
1.各市工程造價(jià)咨詢合同備案工作開(kāi)展不力。省廳查出未辦理工程造價(jià)咨詢合同備案的問(wèn)題34個(gè)，占問(wèn)題總數(shù)的27.2%，企業(yè)主動(dòng)辦理備案意識(shí)不強(qiáng)。
2.不滿足資質(zhì)條件的企業(yè)較多。省廳查出有52%的企業(yè)未達(dá)到相應(yīng)的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，其中專職專業(yè)人員不到位的問(wèn)題較為突出。
3.咨詢成果文件格式不規(guī)范問(wèn)題較為普遍。省廳查出咨詢成果文件不規(guī)范的問(wèn)題50個(gè)，占抽查總數(shù)的50%，其中咨詢編制審核結(jié)果存在錯(cuò)誤的14個(gè)，占14%。
三、有關(guān)工作要求
1.進(jìn)一步理順建筑市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。各市機(jī)構(gòu)改革后，負(fù)責(zé)建筑行業(yè)的行政審批、市場(chǎng)監(jiān)管和行政處罰相關(guān)部門(mén)要加快理順內(nèi)部職責(zé)，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高專業(yè)素質(zhì)。各市建設(shè)主管部門(mén)要對(duì)建筑市場(chǎng)、招投標(biāo)、工程造價(jià)、工程監(jiān)理等工作切實(shí)負(fù)起管理責(zé)任。同時(shí)，審批、監(jiān)管、執(zhí)法部門(mén)要齊心協(xié)力，主動(dòng)做好銜接工作，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)處罰，確保執(zhí)法到位、違法必究。各市要加大對(duì)省廳各類文件的執(zhí)行力度，令行禁止，形成全省建筑市場(chǎng)監(jiān)管一條線、一盤(pán)棋。
2.持續(xù)深入開(kāi)展建筑市場(chǎng)整治專項(xiàng)行動(dòng)。深入務(wù)實(shí)地抓好建筑市場(chǎng)監(jiān)管工作，繼續(xù)做好整治發(fā)包與承包違法行為和建筑市場(chǎng)掃黑除惡等工作，加大對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠、違法發(fā)包、未批先建、超（無(wú)）資質(zhì)承攬工程、項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目總監(jiān)及主要管理人員不履職等行為的查處力度，及時(shí)搜集上報(bào)和對(duì)外發(fā)布典型案例，共同促進(jìn)全省建筑市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展。
3.進(jìn)一步創(chuàng)新招投標(biāo)監(jiān)管方式。健全監(jiān)管體制機(jī)制，強(qiáng)化事中事后的監(jiān)督和管理。加強(qiáng)評(píng)標(biāo)專家監(jiān)管，特別應(yīng)結(jié)合地區(qū)實(shí)際情況加強(qiáng)專家抽取類別監(jiān)管，對(duì)于存在違法違規(guī)行為和履職不嚴(yán)不實(shí)的評(píng)標(biāo)專家，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)從嚴(yán)查處。規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行為，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度。嚴(yán)格貫徹《遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于試行開(kāi)展房屋建筑和市政工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)行為評(píng)價(jià)工作的通知》文件精神，落實(shí)“一標(biāo)一評(píng)”制度，不斷加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理和約束作用，不斷提高招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管水平。
4.切實(shí)加強(qiáng)工程造價(jià)行業(yè)監(jiān)督管理。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)管理和市場(chǎng)行為、執(zhí)業(yè)行為的日常監(jiān)管，及時(shí)建立健全相關(guān)工作制度，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。加大對(duì)各工程造價(jià)咨詢企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范執(zhí)業(yè)、自我約束的監(jiān)督和指導(dǎo)力度，不斷提升企業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、社會(huì)信譽(yù)和自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序的意識(shí)和能力。
5.嚴(yán)格執(zhí)行工程項(xiàng)目審批有關(guān)工作要求。按照國(guó)家、省工程項(xiàng)目審批制度改革的要求進(jìn)行對(duì)照梳理，立即開(kāi)展自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即整改，舉一反三，確保貫徹落實(shí)到位。加強(qiáng)對(duì)各縣區(qū)施工許可發(fā)證部門(mén)的監(jiān)督指導(dǎo)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)施工許可核發(fā)的要件、時(shí)限、流程等要求，依法實(shí)施施工許可，嚴(yán)禁擅自增設(shè)許可條件，嚴(yán)禁擅自實(shí)施“施工預(yù)許可”制度。
6.積極探索建筑市場(chǎng)監(jiān)管新模式。各市可參照江蘇、浙江等建筑業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)，在市場(chǎng)監(jiān)管中逐步探索承諾制管理、誠(chéng)信化約束、聯(lián)合式懲戒、信息化監(jiān)察等新機(jī)制、新模式，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題的監(jiān)管力度，充分利用市場(chǎng)機(jī)制加強(qiáng)監(jiān)管，推動(dòng)建筑市場(chǎng)秩序進(jìn)一步好轉(zhuǎn)。
（此件依申請(qǐng)公開(kāi)）
 抄送：各市人民政府
          遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳辦公室       2019年11月11日印發(fā)